联系方式 更新时间：2024-06-16 01:06:56
- 公司名称：
- 九州证券股份有限公司辽宁分公司
- 公司地址：
- 沈阳市沈河区青年大街1-1号3905、3906
- 联系电话：
- 024****73950;
- 联系人：
- 陈光
- 电子邮件：
- zhanleyang@jzsec.com;
工商信息和基本资料
- 法人代表：
- 陈光
- 状态：
- 存续
- 注册时间：
- 2015-10-22
- 注册地址：
- 沈阳市沈河区青年大街1-1号3905、3906
- 黄页分类：
- 资本市场服务
- 经营范围：
- 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
九州证券股份有限公司
华夏之大，谓之九州；九州之广，无界无疆；九合一匡，州之所兴。九州方圆，合纵连横。或壁立千仞，或锋芒毕露。
一、走进九州
九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）是九鼎集团旗下创新型全牌照证券公司，以投行业务为龙头，固定收益、做市、资产管理、证券经纪、信用交易等其他业务同步快速发展，构建了极具竞争力的全业务链体系，为客户提供高度专业化的综合金融解决方案。
九州证券目前已拥有近千人的专业团队，汇聚了大量具备丰富资本市场运作及投融资经验的业界人才，展业空间遍布全国各地，截至目前已在北京、上海、深圳等省市核心地区开业30余家分公司及多家营业部，搭建起辐射全国、经纬交织的强大业务开发体系和营销服务体系。
此外，九州证券旗下设有直接投资子公司九证投资、期货子公司九州期货、另类投资子公司九证资本，业务范围进一步扩大。
九州证券各项业务快速破局，广受市场好评，2015年年底，公司被《21世纪经济报道》评选为“中国最具发展潜力证券公司”。此外，公司新三板做市业务荣膺《经济观察报》第一届“新三板投资‘伯乐奖’——最具成长能力奖”，九州增发系列集合资管计划获《京华时报》“金口碑金融产品”荣誉称号。
九州证券秉承客户至上、价值共享、恪守诚信、求知创新的核心价值观，以服务实体经济为导向，以满足客户需求为中心，力争三到五年内，打造中国领先的、极具特色的创新型全牌照证券公司。
二、股东介绍
九州证券的控股股东——同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”），是国内领先的综合性投资与金融集团。九鼎集团注册资本50亿元，2014年4月正式登陆全国中小企业股份转让系统（股票代码430719）。目前，九鼎集团总股本55亿，市值超过1000亿元。
在战略布局上，在PE业务主体昆吾九鼎以外，九鼎集团还先后发起设立九泰基金、控股九州证券、成立晨星投资、龙泰投资、九信资产，收购富通保险，成功进军公募基金管理、证券经营和个人风险投资、劣后投资、互联网金融、保险等多个新的资产管理领域，大步迈向现代资产管理集团。
旗下金融与投资机构：
--昆吾九鼎投资控股股份有限公司（PE业务主体）
--九州证券股份有限公司（创新型全牌照证券公司）
--九泰基金管理有限公司（公募基金管理公司）
--KunwuJiudingInternational(Holdings)Limited（境外资产管理机构）
--北京黑马自强投资管理有限公司（个人风险投资管理机构）
--龙泰九鼎投资有限公司（劣后投资管理机构）
--九信资产管理股份有限公司（创新型资产管理机构）
--深圳市武曲星网络科技有限公司(金融产品互联网销售平台)
--富通保险（亚洲）有限公司（保险业务）
三、经营思路
九州证券的发展目标是“以服务实体经济为导向，以满足客户需求为中心，构建中国最具竞争力的证券公司”。基于此，九州证券创新性再造业务及营销体系，为客户提供一站式服务。
（一）四大业务体系
以投行业务为龙头，带动固定收益、做市、资产管理、证券经纪、信用交易等其他业务同步快速发展，辅以海外业务和跨境业务，并实施适当的并购扩张，实现整体业务全方位、多角度、立体式高速发展。
1.投资银行业务：
在符合监管的前提下，采取投行、投资两线并行的战略，业务范围主要包括IPO，上市公司再融资及并购重组，新三板推荐挂牌、再融资及做市等，中小企业私募债等全部投行业务。
九州证券的投行业务团队实行高度专业化运作，按照所跟进企业的行业属性，投行业务团队划分为文化教育传媒、医疗健康、TMT、消费品及旅游、服务及零售业、金融房地产、能源及化工、公用事业及节能环保、自然资源及矿业、农业等行业组，每个行业组至少配备一个专业团队。
专业化团队运作、强大的资源储备及展业能力、“新三板+创业板+战略新兴板”、上市公司再融资及并购业务、直投及产业基金将成为九州证券投行业务未来的标签。
创新方式大规模批量开展国内A股上市公司海外发行股票和债券的业务；在世界主要国家设立办事处，开展不同市场套利、跨境并购等业务。
通过设立直接投资子公司——九证投资开展直投业务，通过设立大型专业化产业基金参与投资，更好地向被投资企业提供增值服务。
2.固定收益业务：
固定收益委员会是九州证券固定收益业务的归口管理单元，负责在董事会授权范围内经营管理固定收益类证券及类固定收益证券有关业务。
融资业务部：拥有专业化程度高、业务经验丰富的融资业务团队,承揽承做一条线服务，以布局全国的九州证券分支机构为依托，通过专业的产品设计、敏锐的市场把握、持续不断的跟踪服务，为客户量身打造债券产品。
债券销售部：通过积极主动的业务拓展，完成公司主承和股东发行的固定收益类产品的销售与发行和外部承接的固定收益类产品的销售。深度挖掘客户资源，加强各大金融机构间的全面合作。
债券交易部：有拥有多年债券市场交易经验的从业人员，为公司自营、市场金融机构提供资金质押式、买断式回购交易、二级现券买卖交易、一级债券申购、缴款交易、债券拆借等服务。
债券投顾部：由债券市场拥有丰富经验的从业人员组成的优秀团队，为投资顾问及委外客户提供产品设计、投资一体化方案，匹配银行资金需求，充分发挥比较优势，提供稳健运行的标准化、低风险投资顾问服务。
债券投资部：负责跟踪国内外宏观经济和金融市场动态，运用公司自有资金进行固定收益类证券投资，进行固定收益类衍生产品的研究、设计和投资等创新业务。
运营管理部：为固定收益各项业务提供运营保障。包括项目管理、清算、交收、固执、和日常业务风险管理等，保证后台完美运行。
3.资产管理业务：
资产管理委员会是公司负责开展资产管理业务的专门部门。
权益资产管理部：致力于权益类投资的研究及投资业务，发掘投资机会，对投资标的进行估值定价并管理权益类账户投资；针对市场现状的研判，运用合理的投资策略，合理配置投资比例，从总体上把控投资收益、风险管理。
固收及量化资产管理部：由海内外电子金融工程硕、博士等精尖人才汇聚组合的顶尖团队，对公司管理的固定收益及量化产品进行定期跟踪，并制定相应的调整政策；对资产管理产品研发予以支持和协助。
非标资产管理部：多渠道搜寻拓展非标融资业务，从事各类非标债权及股债结合的夹层投资项目的承揽及承做，积极开拓与维护金融同业渠道及客户关系，为资管其他业务寻找资金和资产。
资产证券化部：资产证券化业务对项目进行尽职调查、项目协调，针对专项计划进行方案设计、制作相关材料及申报；对业务的投资运作及销售工作进行及时的协调。
金融资产管理部：以金融产品的研发设计与创新为基础，关注市场变迁挖掘投资机会，开创九州资管的市场品牌并拓展金融市场业务的合作；以包括FOF在内的各种金融产品的投资为手段，根据客户的需求为其提供一站式的综合性资管服务。
资产交易部：定位于公司大资管中台职能部门，负责为公司提供完善的中台服务，包括投资交易、交易支持与交易管理、产品立项、项目内核、风险控制管理、销售支持、产品运营管理、与监管机构的协调沟通及综合性事务等，确保客户委托资产的保值、增值，实现公司大资管业务整体目标。
金融市场部：团队成员来自国内大型机构，为客户提供全方位、全链条的投融资金融服务，包括宏观策略研究、资管产品、资产证券化、债务融资、人员培训等，满足客户业务发展的多层次、多维度需要。
4.经纪与交易业务：
九州证券交易委员会负责经纪业务、信用交易、做市、柜台业务、权益投资等业务。
综合金融管理部：开展证券经纪业务（含主板、新三板），指导分支机构开拓经纪业务市场，研究设计创新金融产品，恪守客户至上的服务原则，为客户提供专业、全面、优质的金融服务。
做市业务部：开展全国中小企业股份转让系统做市业务，以“为企业股票交易提供流动性”为首要目的，精选优质企业提供做市报价服务。九州证券将发挥投资分析专业能力，并利用资金优势，力争为广大新三板企业提供一流的做市服务。
柜台业务部：主要在证券公司柜台市场及机构间私募产品报价与服务系统等市场开展柜台及衍生品业务，负责私募及衍生产品的发行、销售与转让工作，作为交易对手方或代理合格投资者进行场外交易，致力于为客户提供一流、专业、全方面的金融衍生品服务。
信用交易部：积极利用公司资本金及外部资金，为公司客户提供融资融券、股票质押、约定回购等信用交易业务。
权益投资部：负责使用公司自有资金买卖权益类证券开展证券自营业务，部门拥有一支经验丰富、结构合理、素质优良、精诚团结的一流人才队伍，通过专业化的市场运作，实现公司利益最大化。
（二）线下＋线上营销体系
九州证券摒弃以营业部为主阵地的传统营运模式，以市场趋势为旗帜，以客户需求为导向，将客户细分为同类金融机构客户、企业客户、高净值客户、大众客户等，创新建设“线下+线上”两大营销体系，纵横服务各类客户。
1.线下：分公司＋营业部
以营运总部北京为大本营，以覆盖全国各省区市和计划单列市的30余家分公司、多家营业部为分阵地，形成辐射全国、经纬交织的强大业务开发体系和营销服务体系。
主要面向同类金融机构客户、企业客户、高净值客户等，以提升客户体验、服务客户利益为根本，根据细分客户群体配备专业团队，并围绕客户需求与公司各大业务体系形成零距离互动，致力于为各类客户提供高层次、全方位、多元化、差异化的综合金融服务。
将在世界多个国家设立办事处，满足客户的海外并购等多元化需求，建立强大的全球融资渠道和良好的国际声誉。
2．线上：互联网业务
全面融入互联网思维，培育专业经纪人，开发和服务大众客户，为客户提供一站式金融服务。
经纪宝是九州证券为证券经纪人倾心打造的高效、专业的工作平台，用户可以通过经纪宝快速成为证券经纪人，获得按照净创收100%提成的机会，进行有效的客户管理，随心移动办公。
四、竞争优势
【业务资源丰富】：控股股东九鼎集团已投企业近300家，拥有数千名的高净值客户资源，且每年均保持一定增量。九州证券将全方位对接九鼎集团雄厚的实力，实现迅速做大做强。同时，覆盖全国的分支机构将为九州证券提供大量的增量资源。
【创新能力强劲】：九州证券秉承九鼎式创新基因，依靠创新的业务模式和优秀的合伙制文化，推陈出新，主动挖掘市场需求，以创新的产品设计满足客户的多元化需求，致力于成为推进证券公司向现代资产管理机构转型的典范。
【后发优势突出】：资本市场体量巨大，直接融资作用凸显，而证券行业市场分散程度高，市场竞争相对充分。九州证券作为后起之秀，借助于创新的业务模式，可充分发挥后发优势，可快速建立核心竞争力。
【业务机制灵活】：九州证券不拘泥于行业的传统格局，充分发挥机制灵活的优势，依靠创新性业务与销售体系，可充分调动并合理配置市场资源，实现边际效益最大化。
【风控体系健全】：基于健全的合规风控文化，九州证券搭建了全面的风险管理体系，通过建立风险偏好、风险容忍度和风险限额指标体系，不断完善净资本动态监控机制和压力测试机制。
【专业背景深厚】：九州证券的实际控制人及管理团队均出自专业机构，既具备丰富的专业知识，又深谙行业运作路径，可助力九州证券在激烈的市场竞争中准确定位并脱颖而出。
【品牌优势凸显】：相较于其他新生品牌，九州证券坐拥九鼎集团优良的背书品牌，具备较高的品牌辨识度，能够在业务拓展及市场推广中快速集聚市场人气。
【人才资源充沛】：凭借饶有竞争力的薪酬结构与发展潜力，九州证券汇聚了大量具备丰富资本市场运作及投融资经验的业界翘楚，迅速搭建起一支兼具专业性及执行力的人才队伍。查看该公司工商信息
华夏之大，谓之九州；九州之广，无界无疆；九合一匡，州之所兴。九州方圆，合纵连横。或壁立千仞，或锋芒毕露。
一、走进九州
九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）是九鼎集团旗下创新型全牌照证券公司，以投行业务为龙头，固定收益、做市、资产管理、证券经纪、信用交易等其他业务同步快速发展，构建了极具竞争力的全业务链体系，为客户提供高度专业化的综合金融解决方案。
九州证券目前已拥有近千人的专业团队，汇聚了大量具备丰富资本市场运作及投融资经验的业界人才，展业空间遍布全国各地，截至目前已在北京、上海、深圳等省市核心地区开业30余家分公司及多家营业部，搭建起辐射全国、经纬交织的强大业务开发体系和营销服务体系。
此外，九州证券旗下设有直接投资子公司九证投资、期货子公司九州期货、另类投资子公司九证资本，业务范围进一步扩大。
九州证券各项业务快速破局，广受市场好评，2015年年底，公司被《21世纪经济报道》评选为“中国最具发展潜力证券公司”。此外，公司新三板做市业务荣膺《经济观察报》第一届“新三板投资‘伯乐奖’——最具成长能力奖”，九州增发系列集合资管计划获《京华时报》“金口碑金融产品”荣誉称号。
九州证券秉承客户至上、价值共享、恪守诚信、求知创新的核心价值观，以服务实体经济为导向，以满足客户需求为中心，力争三到五年内，打造中国领先的、极具特色的创新型全牌照证券公司。
二、股东介绍
九州证券的控股股东——同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”），是国内领先的综合性投资与金融集团。九鼎集团注册资本50亿元，2014年4月正式登陆全国中小企业股份转让系统（股票代码430719）。目前，九鼎集团总股本55亿，市值超过1000亿元。
在战略布局上，在PE业务主体昆吾九鼎以外，九鼎集团还先后发起设立九泰基金、控股九州证券、成立晨星投资、龙泰投资、九信资产，收购富通保险，成功进军公募基金管理、证券经营和个人风险投资、劣后投资、互联网金融、保险等多个新的资产管理领域，大步迈向现代资产管理集团。
旗下金融与投资机构：
--昆吾九鼎投资控股股份有限公司（PE业务主体）
--九州证券股份有限公司（创新型全牌照证券公司）
--九泰基金管理有限公司（公募基金管理公司）
--KunwuJiudingInternational(Holdings)Limited（境外资产管理机构）
--北京黑马自强投资管理有限公司（个人风险投资管理机构）
--龙泰九鼎投资有限公司（劣后投资管理机构）
--九信资产管理股份有限公司（创新型资产管理机构）
--深圳市武曲星网络科技有限公司(金融产品互联网销售平台)
--富通保险（亚洲）有限公司（保险业务）
三、经营思路
九州证券的发展目标是“以服务实体经济为导向，以满足客户需求为中心，构建中国最具竞争力的证券公司”。基于此，九州证券创新性再造业务及营销体系，为客户提供一站式服务。
（一）四大业务体系
以投行业务为龙头，带动固定收益、做市、资产管理、证券经纪、信用交易等其他业务同步快速发展，辅以海外业务和跨境业务，并实施适当的并购扩张，实现整体业务全方位、多角度、立体式高速发展。
1.投资银行业务：
在符合监管的前提下，采取投行、投资两线并行的战略，业务范围主要包括IPO，上市公司再融资及并购重组，新三板推荐挂牌、再融资及做市等，中小企业私募债等全部投行业务。
九州证券的投行业务团队实行高度专业化运作，按照所跟进企业的行业属性，投行业务团队划分为文化教育传媒、医疗健康、TMT、消费品及旅游、服务及零售业、金融房地产、能源及化工、公用事业及节能环保、自然资源及矿业、农业等行业组，每个行业组至少配备一个专业团队。
专业化团队运作、强大的资源储备及展业能力、“新三板+创业板+战略新兴板”、上市公司再融资及并购业务、直投及产业基金将成为九州证券投行业务未来的标签。
创新方式大规模批量开展国内A股上市公司海外发行股票和债券的业务；在世界主要国家设立办事处，开展不同市场套利、跨境并购等业务。
通过设立直接投资子公司——九证投资开展直投业务，通过设立大型专业化产业基金参与投资，更好地向被投资企业提供增值服务。
2.固定收益业务：
固定收益委员会是九州证券固定收益业务的归口管理单元，负责在董事会授权范围内经营管理固定收益类证券及类固定收益证券有关业务。
融资业务部：拥有专业化程度高、业务经验丰富的融资业务团队,承揽承做一条线服务，以布局全国的九州证券分支机构为依托，通过专业的产品设计、敏锐的市场把握、持续不断的跟踪服务，为客户量身打造债券产品。
债券销售部：通过积极主动的业务拓展，完成公司主承和股东发行的固定收益类产品的销售与发行和外部承接的固定收益类产品的销售。深度挖掘客户资源，加强各大金融机构间的全面合作。
债券交易部：有拥有多年债券市场交易经验的从业人员，为公司自营、市场金融机构提供资金质押式、买断式回购交易、二级现券买卖交易、一级债券申购、缴款交易、债券拆借等服务。
债券投顾部：由债券市场拥有丰富经验的从业人员组成的优秀团队，为投资顾问及委外客户提供产品设计、投资一体化方案，匹配银行资金需求，充分发挥比较优势，提供稳健运行的标准化、低风险投资顾问服务。
债券投资部：负责跟踪国内外宏观经济和金融市场动态，运用公司自有资金进行固定收益类证券投资，进行固定收益类衍生产品的研究、设计和投资等创新业务。
运营管理部：为固定收益各项业务提供运营保障。包括项目管理、清算、交收、固执、和日常业务风险管理等，保证后台完美运行。
3.资产管理业务：
资产管理委员会是公司负责开展资产管理业务的专门部门。
权益资产管理部：致力于权益类投资的研究及投资业务，发掘投资机会，对投资标的进行估值定价并管理权益类账户投资；针对市场现状的研判，运用合理的投资策略，合理配置投资比例，从总体上把控投资收益、风险管理。
固收及量化资产管理部：由海内外电子金融工程硕、博士等精尖人才汇聚组合的顶尖团队，对公司管理的固定收益及量化产品进行定期跟踪，并制定相应的调整政策；对资产管理产品研发予以支持和协助。
非标资产管理部：多渠道搜寻拓展非标融资业务，从事各类非标债权及股债结合的夹层投资项目的承揽及承做，积极开拓与维护金融同业渠道及客户关系，为资管其他业务寻找资金和资产。
资产证券化部：资产证券化业务对项目进行尽职调查、项目协调，针对专项计划进行方案设计、制作相关材料及申报；对业务的投资运作及销售工作进行及时的协调。
金融资产管理部：以金融产品的研发设计与创新为基础，关注市场变迁挖掘投资机会，开创九州资管的市场品牌并拓展金融市场业务的合作；以包括FOF在内的各种金融产品的投资为手段，根据客户的需求为其提供一站式的综合性资管服务。
资产交易部：定位于公司大资管中台职能部门，负责为公司提供完善的中台服务，包括投资交易、交易支持与交易管理、产品立项、项目内核、风险控制管理、销售支持、产品运营管理、与监管机构的协调沟通及综合性事务等，确保客户委托资产的保值、增值，实现公司大资管业务整体目标。
金融市场部：团队成员来自国内大型机构，为客户提供全方位、全链条的投融资金融服务，包括宏观策略研究、资管产品、资产证券化、债务融资、人员培训等，满足客户业务发展的多层次、多维度需要。
4.经纪与交易业务：
九州证券交易委员会负责经纪业务、信用交易、做市、柜台业务、权益投资等业务。
综合金融管理部：开展证券经纪业务（含主板、新三板），指导分支机构开拓经纪业务市场，研究设计创新金融产品，恪守客户至上的服务原则，为客户提供专业、全面、优质的金融服务。
做市业务部：开展全国中小企业股份转让系统做市业务，以“为企业股票交易提供流动性”为首要目的，精选优质企业提供做市报价服务。九州证券将发挥投资分析专业能力，并利用资金优势，力争为广大新三板企业提供一流的做市服务。
柜台业务部：主要在证券公司柜台市场及机构间私募产品报价与服务系统等市场开展柜台及衍生品业务，负责私募及衍生产品的发行、销售与转让工作，作为交易对手方或代理合格投资者进行场外交易，致力于为客户提供一流、专业、全方面的金融衍生品服务。
信用交易部：积极利用公司资本金及外部资金，为公司客户提供融资融券、股票质押、约定回购等信用交易业务。
权益投资部：负责使用公司自有资金买卖权益类证券开展证券自营业务，部门拥有一支经验丰富、结构合理、素质优良、精诚团结的一流人才队伍，通过专业化的市场运作，实现公司利益最大化。
（二）线下＋线上营销体系
九州证券摒弃以营业部为主阵地的传统营运模式，以市场趋势为旗帜，以客户需求为导向，将客户细分为同类金融机构客户、企业客户、高净值客户、大众客户等，创新建设“线下+线上”两大营销体系，纵横服务各类客户。
1.线下：分公司＋营业部
以营运总部北京为大本营，以覆盖全国各省区市和计划单列市的30余家分公司、多家营业部为分阵地，形成辐射全国、经纬交织的强大业务开发体系和营销服务体系。
主要面向同类金融机构客户、企业客户、高净值客户等，以提升客户体验、服务客户利益为根本，根据细分客户群体配备专业团队，并围绕客户需求与公司各大业务体系形成零距离互动，致力于为各类客户提供高层次、全方位、多元化、差异化的综合金融服务。
将在世界多个国家设立办事处，满足客户的海外并购等多元化需求，建立强大的全球融资渠道和良好的国际声誉。
2．线上：互联网业务
全面融入互联网思维，培育专业经纪人，开发和服务大众客户，为客户提供一站式金融服务。
经纪宝是九州证券为证券经纪人倾心打造的高效、专业的工作平台，用户可以通过经纪宝快速成为证券经纪人，获得按照净创收100%提成的机会，进行有效的客户管理，随心移动办公。
四、竞争优势
【业务资源丰富】：控股股东九鼎集团已投企业近300家，拥有数千名的高净值客户资源，且每年均保持一定增量。九州证券将全方位对接九鼎集团雄厚的实力，实现迅速做大做强。同时，覆盖全国的分支机构将为九州证券提供大量的增量资源。
【创新能力强劲】：九州证券秉承九鼎式创新基因，依靠创新的业务模式和优秀的合伙制文化，推陈出新，主动挖掘市场需求，以创新的产品设计满足客户的多元化需求，致力于成为推进证券公司向现代资产管理机构转型的典范。
【后发优势突出】：资本市场体量巨大，直接融资作用凸显，而证券行业市场分散程度高，市场竞争相对充分。九州证券作为后起之秀，借助于创新的业务模式，可充分发挥后发优势，可快速建立核心竞争力。
【业务机制灵活】：九州证券不拘泥于行业的传统格局，充分发挥机制灵活的优势，依靠创新性业务与销售体系，可充分调动并合理配置市场资源，实现边际效益最大化。
【风控体系健全】：基于健全的合规风控文化，九州证券搭建了全面的风险管理体系，通过建立风险偏好、风险容忍度和风险限额指标体系，不断完善净资本动态监控机制和压力测试机制。
【专业背景深厚】：九州证券的实际控制人及管理团队均出自专业机构，既具备丰富的专业知识，又深谙行业运作路径，可助力九州证券在激烈的市场竞争中准确定位并脱颖而出。
【品牌优势凸显】：相较于其他新生品牌，九州证券坐拥九鼎集团优良的背书品牌，具备较高的品牌辨识度，能够在业务拓展及市场推广中快速集聚市场人气。
【人才资源充沛】：凭借饶有竞争力的薪酬结构与发展潜力，九州证券汇聚了大量具备丰富资本市场运作及投融资经验的业界翘楚，迅速搭建起一支兼具专业性及执行力的人才队伍。